摘 要：最大程度地减小市区地铁施工中的风险事故发生率以及事故造成的损失，已成为一个迫切需要解决的课题。根据风险评估流程，结合上海地铁 11 号线工程实例，对该线工可阶段关键节点的主要风险，采用专家调查法和层次分析法进行了识别和评估，最后针对关键节点的风险控制提出了一些建议。
关键词：地铁；风险分析；风险评估
0 引 言
地铁工程与地面工程项目相比，由于其所处介质的复杂性和不确定性，因而在建设阶段存在很大的风险。工程建设中由于人为或非人为因素导致工程事故，从而造成巨大经济损失、引起严重社会影响的例子不胜枚举，如：2003 年上海 4 号线联络通道建设中的事故，2004 年广州地铁塌方事故及 2004 年新加坡地铁工作井事故[1]。
从地铁项目立项开始，如何选择合理的技术方案、如何减少工程对周边环境的影响等问题的决策和执行都需要综合风险和效益。风险评估通过计算风险效益来选择风险控制措施以降低各种风险，为工程决策提供依据。
目前，风险管理已经在隧道工程中有一定应用。Einstein H H 指出了隧道风险分析的特点和理念[2]；Snel A J M 和 Hasselt D R S van 提出了“IPB”风险管理模式；Stuzk R 将风险分析技术应用于公路隧道；Nilsen B 对海底隧道风险进行了深入分析；国际隧协颁布的 Guidelines for tunneling risk management[5]为隧道工程风险管理提供了参照标准。20 世纪 90 年代初，上海地铁 1 号线在工可阶段完成了风险评估，首次将风险评估应用于国内地铁隧道。李永盛等完成的崇明越江通道工程风险分析研究课题[6]，是国内第一个对大型软土盾构隧道工程进行风险评估的项目；陈龙对软土地区盾构隧道的技术风险分析进行了比较系统和完善的研究[7]。
地下工程的决策、管理和组织贯穿于工程的规划、设计、施工和运营期。目前上海市政府已经把重大工程的风险管理提上了日程。本文针对上海地铁 11 号线的工可阶段进行了风险评估，研究了建设中各关键节点工程的施工环境、工艺、质量和安全等方面可能存在的风险事故，并采用专家调查法和层次分析法对各风险点进行了评估，得到了定量的风险估计，为工程的决策、招投标及工程保险等提供了较为可靠的科学依据。
1 工程概况及关键节点
上海地铁 11 号线（R3 线）线路呈西北–东南走向，线路长约 59.41 km，共设 27 座车站，见图 1。其中主线（城北路站—上南路站）从嘉定经中心城至临港新城，长约 46.6 km，设 23 座车站；支线（嘉定新城站—墨玉路站）连接上海国际赛车场和安亭汽车城，长约 12.81 km，设 4 座车站[8]。
地铁 11 号全线由高架段和地下盾构段组成，不仅有地下隧道风险特点，并且有高架段风险以及它们之间的衔接风险；其沿途经过不少繁华地段，将在 9 个车站与 14 条轨道线路换乘，多次穿越河流（如黄浦江和吴淞江等）、重要公路（如 A12 高速公路）、铁道线（如沪宁铁路）。由于这些特定的工程性质，风险评估对其尤为重要。
其施工过程中的关键节点工程包括：
①高架跨越地面道路施工；
②高架跨越河道工程施工；
③盾构穿越沪宁铁路施工；
④盾构穿越合流污水总管施工；
⑤盾构穿越内环高架施工；
⑥盾构相邻交叠穿越施工；
⑦盾构穿越地铁 3 号线施工；
⑧盾构穿越吴淞江施工。
2 风险评估
2.1 风险评估流程
风险评估通常分为 3 个步骤：
（1）风险辨识：分析工程施工期所有的潜在风险因素并进行归类；整理、筛选，重点考虑那些对目标参数影响较大的风险因素。
（2）风险估计：对风险因素发生概率和后果进行分析和估计。
（3）风险评价：对目标参数的风险结果参照一定标准进行评判。
2.2 风险识别
各关键节点工程的风险事故（共 36 项）列于表 1。
2.3 风险评价等级
风险的两个重要因素是风险事件发生的概率和损失。结合地铁 11 号线的实际情况，在征求部分上海专家意见和已有的多条类似线路施工经验的基础上，参照国际隧道协会[5]，给出概率、损失风险等级评定标准以及针对风险事故的等级划分标准[8]。
